2006年04月14日 13:38 文章来源：中国金融网

　　第一条 为了保护投资者和当事人的合法权益，及时有效查处证券违法行为，规范冻结、查封工作，维护市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，制定本办法。

　　第二条 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法履行职责，有权冻结、查封涉案当事人的违法资金、证券等涉案财产或者重要证据。

　　第三条 冻结、查封违法资金、证券等涉案财产或者重要证据，必须依照本办法规定的程序提交申请，经法律部门审查，报中国证券监督管理委员会主要负责人批准，制作决定书、通知书，由执法人员实施。

　　第四条 中国证券监督管理委员会案件调查部门、案件审理部门及派出机构在对证券违法案件进行调查、审理或者执行时，发现存在下列情形之一的，可以申请冻结、查封：

　　(一) 已经转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；

　　(二) 可能转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；

　　(三) 已经隐匿、伪造、毁损重要证据的；

　　(四) 可能隐匿、伪造、毁损重要证据的；

　　(五) 其他需要及时冻结、查封的情形。

　　第五条 有下列情形之一的，视为可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产：

　　(一) 涉案当事人本人开立的资金账户、证券账户和银行账户或由其实际控制的资金账户、证券账户和银行账户，以及与其有关联的资金账户、证券账户和银行账户中存放的违法资金、证券，部分已经被转移或者隐匿的；

　　(二) 被举报的违法资金、证券等涉案财产已经或者将要被转移、隐匿并提供具体的转移或者隐匿线索的；

　　(三) 通过与他人签订合同等形式，拟将违法资金、证券等涉案财产作为合同标的物或者以偿还贷款、支付合同价款等名义转移占有的；

　　(四) 其他有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产迹象的。

　　第六条 有下列特征之一的，视为重要证据：

　　(一) 对案件调查有重大影响的；

　　(二) 对案件定性有关键作用的；

　　(三) 不可替代或者具有唯一性的；

　　(四) 其他重要证据。

　　第七条 中国证券监督管理委员会案件调查部门、案件审理部门及派出机构需要实施冻结、查封时，应当提交申请，经部门或者派出机构主要负责人批准，交法律部门审查。业务监管部门在履行监管职责中发现需要采取冻结、查封措施的，应当及时通报案件调查部门实施冻结、查封。

　　第八条 冻结、查封申请书应当载明下列事项：

　　(一) 被冻结、查封当事人姓名或者名称、地址等基本情况；

　　(二) 申请冻结、查封的具体事项，包括涉案财产或者重要证据的名称、代码、数量、金额、地址等；

　　(三) 主要违法事实与申请冻结、查封的理由；

　　(四) 其他需要说明的事项。

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